天相财富河北分公司及总经理被罚

【天相财富河北分公司及总经理被罚】，最新信息显示，天相财富河北分公司及分公司总经理胡彬彬，被河北证监局分别采取责令改正、出具警示函的行政监管措施。经查，该分公司存在问题：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽中，存在误导性营销宣传；二是部分未在中证协注册登记的员工从事证券投资咨询业务的营销、客服工作；个别未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工对外提供证券投资顾问服务，个别员工冒用其他投资顾问名义向客户提供证券投资顾问服务。（财联社记者 封其娟）

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