实习生泄露IPO项目信息 中信建投内部已启动问责程序
经济观察网 记者 牛钰 7月26日,一个名为“985大一投行实习的一天”的视频在金融圈流传,引发热议。
网传视频显示,该名大学生暑假期间在中信建投证券(601066.SH,下称“中信建投”)研学,开着保时捷汽车上班,下班打高尔夫和羽毛球,夜幕降临再驱车回家。最受争议的是,在该个人研学工作生活分享视频中,泄露了中信建投投行部门的项目客户信息。
对于上述情况,中信建投对经济观察网回应称,“视频内容涉及我司客户敏感信息,违反了我司合规管理规定。目前,我司已责令该学生终止研学,并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。公司将举一反三,进一步加强内部管理,严肃纪律要求。”
上述网传视频内容显示,被泄露的三个项目为“海柔创新项目财务诊断报告”“望圆科技先锋项目启动大会资料”,以及国能信控技术股份有限公司(下称“国能信控”)的项目现场。除此之外,还有银行询证函的文件出现在镜头中。
其中,“望圆科技”系天津望圆智能科技股份有限公司,为中信建投担任保荐代表人的拟IPO(首次公开募股)企业。招股书资料显示,望圆科技成立于2005年,主营业务为泳池清洁机器人的研发、设计、生产及销售。
Wind数据显示,3月15日,望圆科技在深市主板IPO宣告终止,终止原因为望圆科技及其保荐人申请撤回发行上市申请文件。
经济观察网查阅东方财富Choice数据的IPO备案及审核名单,并没有海柔创新及国能信控。天眼查数据显示,国能信控于2023年9月25日刚刚完成A+轮融资,投资方为国家能源集团。海柔创新是一家物流仓储机器人研发商,2016年成立,已完成E轮融资,投资方为善达投资,交易金额并未披露。
7月22日,中信建投刚刚因保荐项目职责履行不到位被监管警示。上交所官网披露《关于对中信建投证券股份有限公司及严砚、吕映霞予以监管警示的决定》称,上交所在发行上市审核及现场检查工作中发现,中信建投作为恒达智控项目的保荐人,严砚、吕映霞作为恒达智控项目的保荐代表人,存在保荐职责履行不到位情形,包括研发费用核查不充分和函证程序执行不到位。
上交所要求中信建投引以为戒,采取切实措施进行整改,对照相关问题进行内部追责,并自收到本决定书之日起20 个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字,并加盖公司公章的书面整改报告。
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